被罚没没11亿的特力A庄家、“三秦股王”等失联

2019-04-12 IT新闻网 网络整理
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又一批失联私募被注销,其中不乏曾经风光一时的操盘手。

8月10日晚间,中国基金业协会(以下简称“中基协”)披露了第七批即将被注销的失联私募名单。由于公示期满3个月且未主动联系协会,这批22家失联私募将被注销。

自实施私募基金管理人失联公示制度以来,中基协共对外公告23批失联机构和6批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构,已注销135家私募基金管理人登记。

中基协表示,协会将注销该22家机构私募基金管理人登记,并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。

在这22家被注销的私募基金中,上海务生资产、深圳中鑫富盈和陕西金辉投资格外引人注目,这三家机构的实控人都曾在资本市场中引起过广泛关注,上海务生资产、深圳中鑫富盈还曾被证监会重罚。

务生资产:游资狙击福达股份

根据基金业协会官网公布的备案信息,马永威执掌的上海务生资产成立于2013年,登记时间为2015年,务生资产旗下共备案两大基金产品,分别为“新时代红富”和“务本一号私募证券投资基金”。

1985年2月出生的马永威,是游资“温州帮”的代表人物,其曾经在8个交易日内,利用资金优势“封涨停”、虚假报单“撬跌停”、“一字断魂刀”等收割获利手法,操控福达股份(603166)获取暴利。而务生资产此前就处于失联的状态,该私募旗下的“新时代红富”产品目前处于“延期清算”状态;“务本一号私募证券投资基金”处于“提前清算”状态,信息最后更新时间为2016年7月5日。

2017年5月31日,证监会发布行政处罚决定书提及:据调查,马永威、曹勇等团伙,控制使用38个证券账户,在2016年7月5日至7月18日期间涉嫌操纵福达股份股票,投入资金量高达2.9亿元,获利超过2289万。

证监会认定,交易过程中存在4个方面的问题:1.利用资金优势连续买卖,即建仓阶段利用资金优势拉抬股价;2.在涨停板大量申报买单维持涨停价格;3. 虚假报撤单,包括虚假撤回卖单和虚假申报买单;4.在实际控制的账户之间进行交易,影响证券交易价格。

证监会决定,没收其违法所得,并对马永威处以4577.70万元罚款,对曹勇处以2288.85万元罚款。

中鑫富盈:操纵“特力A”遭重罚

此次遭资格注销的深圳中鑫富盈基金,则因曾操纵“妖股”特力A(000025)、得利斯(002330)而闻名。其中,特力A曾在2015年下半年创下百日疯涨近10倍,一度被封为“妖股之王”。

据证监会2016年4月25日公布的行政处罚决定书,2015年7月10日-8月28日,中鑫富盈时任控制人李建林和吴峻乐通过集中资金及持股优势,连续买卖、在所控制账户之间交易等方式,合谋操纵特力A、得利斯股票价格,反向卖出获利。

值得注意的是,在2015年7月10日至8月28日,中鑫富盈运营“四川信托—宏赢七十三号”等10个信托计划证券账户下挂的11个交易子账户,公司实际控制人李建林负责作出最终投资决策,具有伞形信托形式操控股价的色彩。

与此同时,吴峻乐控制使用“厦门信托—凤凰花香二号”等10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户和“罗某”等4个个人账户。

数据显示,中鑫富盈、吴峻乐在同一天交易同一支股票38次,在所控制账户之间交易特力A或得利斯389次,其中以同样价格同样数量交易7次。

从特力A的交易来看,7月10日至8月28日,中鑫富盈和吴峻乐因操纵股票价格分别获利1.47亿元和1.74亿元。

从得利斯的交易来看,7月20日至8月28日,中鑫富盈、吴峻乐分别亏损3351万元和1.85亿元。

证监会决定没收中鑫富盈违法所得约1.47亿元,并处以约4.42亿元罚款。同时,对李建林给予警告,并处以60万罚款。

该案罚没数额共计11亿余元,曾刷新了证监会最高行政处罚罚没金额记录,被证监会列入了2016年证监稽查20大典型违法案例。

金辉投资:“三秦股王”失联
中基协备案登记信息显示,陕西金辉投资成立于2007年7月24日,备案于2014年6月4日,注册资本1000万元,属于私募证券投资基金管理人。该公司法定代表人为阮杰,但他不具备基金从业资格,该公司旗下备案了8只产品,其中5只显示“延期清算”,1只“提前清算”,2只“正在运作”。